專利行政執(zhí)法辦法

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發(fā)文單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

文號(hào)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)令第19號(hào)

發(fā)布日期：2001-12-17

執(zhí)行日期：2001-12-17

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》和有關(guān)法律法規(guī)，制定《專利行政執(zhí)法辦法》，現(xiàn)予以公布。該辦法自公布之日起施行。

二○○一年十二月十七日

第一章　總　則

第一條　為有效處理專利侵權(quán)糾紛、調(diào)解專利糾紛、查處假冒他人專利和冒充專利行為，保護(hù)專利權(quán)，維護(hù)和規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條　管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛，查處假冒他人專利和冒充專利行為，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，遵循公正、及時(shí)的原則。

管理專利工作的部門調(diào)解專利糾紛，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定，在查明事實(shí)、分清是非的基礎(chǔ)上，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

第三條　管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)或者配備專職人員處理專利侵權(quán)糾紛、調(diào)解專利糾紛、查處假冒他人專利和冒充專利行為。

案件承辦人員應(yīng)當(dāng)持有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的專利行政執(zhí)法證件。案件承辦人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅著裝。

第四條　對(duì)有重大影響的專利侵權(quán)糾紛案件、假冒他人專利和冒充專利案件，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在必要時(shí)可以組織有關(guān)管理專利工作的部門處理、查處。

管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛、調(diào)解專利糾紛、查處假冒他人專利和冒充專利行為中遇到的疑難問(wèn)題，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)給予指導(dǎo)。

第二章　專利侵權(quán)糾紛的處理

第五條　請(qǐng)求管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）請(qǐng)求人是專利權(quán)人或者利害關(guān)系人；

（二）有明確的被請(qǐng)求人；

（三）有明確的請(qǐng)求事項(xiàng)和具體事實(shí)、理由；

（四）屬于受案管理專利工作的部門的受案范圍和管轄；

（五）當(dāng)事人沒(méi)有就該專利侵權(quán)糾紛向人民法院起訴。

第一項(xiàng)所稱利害關(guān)系人包括專利實(shí)施許可合同的被許可人、專利權(quán)的合法繼承人。專利實(shí)施許可合同的被許可人中，獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；排他實(shí)施許可合同的被許可人在專利權(quán)人不請(qǐng)求的情況下，可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；除合同另有約定外，普通實(shí)施許可合同的被許可人不能單獨(dú)提出請(qǐng)求。

第六條　請(qǐng)求管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書以及所涉及專利權(quán)的專利證書復(fù)印件，并且按照被請(qǐng)求人的數(shù)量提供請(qǐng)求書副本。

必要時(shí)，管理專利工作的部門可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核實(shí)所涉及專利權(quán)的法律狀態(tài)。專利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專利的，管理專利工作的部門可以要求請(qǐng)求人出具由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的檢索報(bào)告。

第七條　請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

（一）請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址，法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)，委托代理人的，代理人的姓名和代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址；

（二）被請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址；

（三）請(qǐng)求處理的事項(xiàng)以及事實(shí)和理由。

有關(guān)證據(jù)和證明材料可以以請(qǐng)求書附件的形式提交。

請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)由請(qǐng)求人簽名或蓋章。

第八條　請(qǐng)求符合本辦法第五條規(guī)定條件的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求書之日起7日內(nèi)立案并通知請(qǐng)求人，同時(shí)指定3名或3名以上單數(shù)承辦人員處理該專利侵權(quán)糾紛；請(qǐng)求不符合本辦法第五條規(guī)定條件的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求書之日起7日內(nèi)通知請(qǐng)求人不予受理，并說(shuō)明理由。

第九條　管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)在立案之日起7日內(nèi)將請(qǐng)求書及其附件的副本通過(guò)郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)被請(qǐng)求人，要求其在收到之日起15日內(nèi)提交答辯書一式兩份。被請(qǐng)求人逾期不提交答辯書的，不影響管理專利工作的部門進(jìn)行處理。

被請(qǐng)求人提交答辯書的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)在收到之日起7日內(nèi)將答辯書副本通過(guò)郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)請(qǐng)求人。

第十條　管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛，可以根據(jù)案情需要決定是否進(jìn)行口頭審理。管理專利工作的部門決定進(jìn)行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)至少在口頭審理3日前讓當(dāng)事人得知進(jìn)行口頭審理的時(shí)間和地點(diǎn)。當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不參加的，或者未經(jīng)允許中途退出的，對(duì)請(qǐng)求人按撤回請(qǐng)求處理，對(duì)被請(qǐng)求人按缺席處理。

第十一條　管理專利工作的部門舉行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)將口頭審理的參加人和審理要點(diǎn)記入筆錄，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由案件承辦人員和參加人簽名或蓋章。

第十二條　專利法第五十六條第一款所稱的“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”，是指專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以其權(quán)利要求記載的技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與記載的技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍。等同特征是指與記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。

第十三條　除當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解、和解協(xié)議，或者請(qǐng)求人撤回請(qǐng)求之外，管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，寫明以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或姓名、地址；

（二）當(dāng)事人陳述的事實(shí)和理由；

（三）認(rèn)定侵權(quán)行為是否成立的理由和依據(jù)；

（四）處理決定，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，應(yīng)當(dāng)明確寫明責(zé)令被請(qǐng)求人立即停止的侵權(quán)行為的類型、對(duì)象和范圍；認(rèn)定侵權(quán)行為不成立的，應(yīng)當(dāng)駁回請(qǐng)求人的請(qǐng)求；

（五）不服處理決定提起行政訴訟的途徑和期限。

處理決定書應(yīng)當(dāng)由案件承辦人員署名，并加蓋管理專利工作的部門的公章。

第十四條　管理專利工作的部門或者人民法院作出認(rèn)定侵權(quán)成立的處理決定或者判決之后，被請(qǐng)求人就同一專利權(quán)再次作出相同類型的侵權(quán)行為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請(qǐng)求處理的，管理專利工作的部門可以直接作出責(zé)令立即停止侵權(quán)行為的處理決定。

第三章　專利糾紛的調(diào)解

第十五條　請(qǐng)求管理專利工作的部門調(diào)解專利糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書。

請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

（一）請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)，委托代理人的，代理人的姓名和代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址；

（二）被請(qǐng)求人的姓名或名稱、地址；

（三）請(qǐng)求調(diào)解的具體事項(xiàng)和理由。

單獨(dú)請(qǐng)求調(diào)解侵犯專利權(quán)賠償數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)管理專利工作的部門作出的認(rèn)定侵權(quán)行為成立的處理決定書副本。

第十六條　管理專利工作的部門收到調(diào)解請(qǐng)求書后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將請(qǐng)求書副本通過(guò)寄交、直接送交或者其他方式送達(dá)被請(qǐng)求人，要求其在收到之日起15日內(nèi)提交意見(jiàn)陳述書。

第十七條　被請(qǐng)求人提交意見(jiàn)陳述書并同意進(jìn)行調(diào)解的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并通知請(qǐng)求人和被請(qǐng)求人進(jìn)行調(diào)解的時(shí)間和地點(diǎn)。

被請(qǐng)求人逾期未提交意見(jiàn)陳述書，或者在意見(jiàn)陳述書中表示不接受調(diào)解的，管理專利工作的部門不予立案，并通知請(qǐng)求人。

第十八條　管理專利工作的部門調(diào)解專利糾紛可以邀請(qǐng)有關(guān)單位或者個(gè)人協(xié)助，被邀請(qǐng)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助進(jìn)行調(diào)解。

第十九條　當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章，并交管理專利工作的部門備案；未能達(dá)成協(xié)議的，管理專利工作的部門以撤銷案件的方式結(jié)案，并通知雙方當(dāng)事人。

第二十條　因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的歸屬糾紛請(qǐng)求調(diào)解的，當(dāng)事人可以持管理專利工作的部門的受理通知書請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止該專利申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)的有關(guān)程序。

經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持調(diào)解協(xié)議書向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)；達(dá)不成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持管理專利工作的部門出具的撤銷案件通知書向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)。自請(qǐng)求中止之日起滿1年未請(qǐng)求延長(zhǎng)中止的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自行恢復(fù)有關(guān)程序。

第四章　假冒他人專利和冒充專利行為的查處

第二十一條　管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)或者接受舉報(bào)發(fā)現(xiàn)假冒他人專利和冒充專利行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并指定兩名或者兩名以上案件承辦人員進(jìn)行查處。

第二十二條　查處假冒他人專利和冒充專利行為由行為發(fā)生地的管理專利工作的部門管轄。

管理專利工作的部門對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由其共同的上級(jí)人民政府管理專利工作的部門指定管轄；無(wú)共同上級(jí)人民政府管理專利工作的部門的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定管轄。

第二十三條　管理專利工作的部門作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

第二十四條　當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，管理專利工作的部門對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。

第二十五條　經(jīng)調(diào)查，假冒他人專利和冒充專利行為成立的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)制作處罰決定書，寫明以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或姓名、地址；

（二）認(rèn)定假冒他人專利行為或者冒充專利行為成立的證據(jù)、理由和依據(jù)；

（三）處罰的內(nèi)容以及履行方式；

（四）不服處罰決定提起行政訴訟的途徑和期限。

處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋管理專利工作的部門的公章。

第二十六條　經(jīng)調(diào)查，假冒他人專利和冒充專利行為不成立的，管理專利工作的部門以撤銷案件的方式結(jié)案。

第五章　調(diào)查取證

第二十七條　在處理專利侵權(quán)糾紛、查處假冒他人專利或者冒充專利行為過(guò)程中，管理專利工作的部門可以根據(jù)需要依職權(quán)調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)。

第二十八條　管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)可以查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的合同、帳冊(cè)等有關(guān)文件；詢問(wèn)當(dāng)事人和證人；采用測(cè)量、拍照、攝像等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)。涉嫌侵犯制造方法專利權(quán)的，管理專利工作的部門可以要求被調(diào)查人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示。

管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)由案件承辦人員、被調(diào)查的單位或者個(gè)人簽名或者蓋章。被調(diào)查的單位或者個(gè)人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

第二十九條　管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)可以采取抽樣取證的方式。

涉及產(chǎn)品專利的，可以從涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品中抽取一部分作為樣品；涉及方法專利的，可以從涉嫌依照該方法直接獲得的產(chǎn)品中抽取一部分作為樣品。被抽取樣品的數(shù)量應(yīng)當(dāng)以能夠證明事實(shí)為限。

管理專利工作的部門進(jìn)行抽樣取證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，寫明被抽取樣品的名稱、特征、數(shù)量。筆錄由案件承辦人員、被調(diào)查的單位或個(gè)人簽字或蓋章。

第三十條　在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得，又無(wú)法進(jìn)行抽樣取證的情況下，管理專利工作的部門可以進(jìn)行登記保存，并在7日內(nèi)作出決定。

經(jīng)登記保存的證據(jù)，被調(diào)查的單位或個(gè)人不得銷毀或轉(zhuǎn)移。

管理專利工作的部門進(jìn)行登記保存應(yīng)當(dāng)制作筆錄，寫明被登記保存證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量以及保存地點(diǎn)。筆錄應(yīng)當(dāng)由案件承辦人員、被調(diào)查的單位或個(gè)人簽名或蓋章。

第三十一條　管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)、核實(shí)證據(jù)材料的，有關(guān)單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供，協(xié)助調(diào)查。

第三十二條　管理專利工作的部門需要委托其他管理專利工作的部門協(xié)助調(diào)查收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提出明確的要求。接受委托的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)、認(rèn)真地協(xié)助調(diào)查收集證據(jù)，并盡快回復(fù)。

第六章　法律責(zé)任

第三十三條　管理專利工作的部門認(rèn)定專利侵權(quán)行為成立，作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為，采取下列制止侵權(quán)行為的措施：

（一）侵權(quán)人制造專利產(chǎn)品的，責(zé)令其立即停止制造行為，銷毀制造侵權(quán)產(chǎn)品的專用設(shè)備、模具，并且不得銷售、使用尚未售出的侵權(quán)產(chǎn)品或者以任何其他形式將其投放市場(chǎng)；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品。

（二）侵權(quán)人使用專利方法的，責(zé)令其立即停止使用行為，銷毀實(shí)施專利方法的專用設(shè)備、模具，并且不得銷售、使用尚未售出的依照專利方法所直接獲得的產(chǎn)品或者以任何其他形式將其投放市場(chǎng)；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品。

（三）侵權(quán)人銷售專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令其立即停止銷售行為，并且不得使用尚未售出的侵權(quán)產(chǎn)品或者以任何其他形式將其投放市場(chǎng)；尚未售出的侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品。

（四）侵權(quán)人許諾銷售專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令其立即停止許諾銷售行為，消除影響，并且不得進(jìn)行任何實(shí)際銷售行為。

（五）侵權(quán)人進(jìn)口專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令侵權(quán)人立即停止進(jìn)口行為；侵權(quán)產(chǎn)品已經(jīng)入境的，不得銷售、使用該侵權(quán)產(chǎn)品或者以任何其他形式將其投放市場(chǎng)；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品；侵權(quán)產(chǎn)品尚未入境的，可以將處理決定通知有關(guān)海關(guān)。

（六）停止侵權(quán)行為的其他必要措施。

第三十四條　管理專利工作的部門作出認(rèn)定專利侵權(quán)行為成立的處理決定后，被請(qǐng)求人向人民法院提起行政訴訟的，在訴訟期間不停止決定的執(zhí)行。

侵權(quán)人對(duì)管理專利工作的部門作出的認(rèn)定侵權(quán)行為成立的處理決定期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，管理專利工作的部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第三十五條　假冒他人專利，涉嫌觸犯刑法第二百一十六條的，由管理專利工作的部門移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

偽造或者變?cè)鞂＠C書，涉嫌觸犯刑法第二百八十條規(guī)定的，由管理專利工作的部門移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十六條　管理專利工作的部門認(rèn)定假冒他人專利、冒充專利行為成立的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令行為人采取下列改正措施：

（一）在制造、銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注他人的專利號(hào)的，或者制造、銷售有專利標(biāo)記的非專利產(chǎn)品的，責(zé)令行為人立即消除該專利標(biāo)記和專利號(hào)；專利標(biāo)記和專利號(hào)與產(chǎn)品難以分離的，責(zé)令行為人銷毀該產(chǎn)品。

（二）在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號(hào)的，或者在廣告或者其他宣傳材料中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)的，責(zé)令行為人立即停止發(fā)布該廣告或者停止散發(fā)該宣傳材料，消除影響，并上繳尚未發(fā)出的宣傳材料。

（三）在合同中使用他人的專利號(hào)的，或者在合同中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)的，責(zé)令行為人立即通知合同的另一方當(dāng)事人，改正合同的有關(guān)內(nèi)容。

（四）偽造或者變?cè)焖说膶＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件的，或者偽造或者變?cè)鞂＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件的，責(zé)令行為人立即停止上述行為，上繳其偽造或者變?cè)斓膶＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件。

（五）其他必要的改正措施。

第三十七條　管理專利工作的部門認(rèn)定假冒他人專利、冒充專利行為成立，作出處罰決定的，應(yīng)當(dāng)予以公告。

第三十八條　管理專利工作的部門認(rèn)定假冒他人專利行為成立的，可以按照如下方式確定行為人的違法所得：

（一）銷售假冒他人專利的產(chǎn)品的，以產(chǎn)品銷售價(jià)格乘以所銷售產(chǎn)品的數(shù)量作為其違法所得；

（二）訂立假冒他人專利的合同的，以收取的費(fèi)用作為其違法所得。

第三十九條　管理專利工作的部門作出處罰決定后，當(dāng)事人向人民法院提起行政訴訟的，在訴訟期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十條　假冒他人專利和冒充專利行為的行為人應(yīng)當(dāng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，到指定的銀行繳納處罰決定書寫明的罰款；到期不繳納的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

第四十一條　拒絕、阻礙管理專利工作的部門依法執(zhí)行公務(wù)的，由公安部門根據(jù)《治安管理處罰條例》的規(guī)定給予處罰；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第七章　附　則

第四十二條　原中國(guó)專利局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的規(guī)章與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第四十三條　本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條　本辦法自公布之日起施行。

文章標(biāo)簽:  專利